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自助行為作為私力救濟(jì)的法定表現(xiàn)形式，其本質(zhì)是權(quán)利人在公力救濟(jì)不及的緊迫情境中自主維護(hù)合法權(quán)益的實(shí)踐。在《民法典》確立該制度前，我國(guó)法律體系主要依托正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)構(gòu)建私力救濟(jì)框架——前者針對(duì)即時(shí)性不法侵害賦予必要防御權(quán)，后者允許為規(guī)避急迫危險(xiǎn)實(shí)施損害轉(zhuǎn)移。二者雖在適用情境上存在差異，但共享相同的正當(dāng)性根基：既源于權(quán)利保護(hù)的內(nèi)在必要性，亦基于公力救濟(jì)時(shí)效局限的客觀(guān)現(xiàn)實(shí)，更體現(xiàn)利益平衡的法治原則。下文將立足于此法理共識(shí)展開(kāi)系統(tǒng)性探討。

私力救濟(jì)在民事與刑事領(lǐng)域的表現(xiàn)形式雖有差異，但核心都圍繞“權(quán)利救濟(jì)”展開(kāi)，而比例原則正是串聯(lián)二者責(zé)任認(rèn)定的關(guān)鍵紐帶。通過(guò)在民事自助、刑事防衛(wèi)與避險(xiǎn)中分別細(xì)化比例原則的適用標(biāo)準(zhǔn)，并建立民刑責(zé)任的雙向約束機(jī)制，可形成邏輯自洽的責(zé)任體系。

1.民事自助行為中的比例考量

民事自助行為的核心是“在公力救濟(jì)不能及時(shí)介入時(shí)，為保護(hù)自身權(quán)利而采取的臨時(shí)措施”。

通過(guò)解讀法條，我們可以得出比例原則的適用需緊扣“權(quán)利恢復(fù)的緊迫性”與“措施的有限性”，法條中強(qiáng)調(diào)的“保護(hù)自己合法權(quán)益”即適當(dāng)性、“必要范圍內(nèi)”即必要性、“造成他人損害承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”即均衡性，充分體現(xiàn)了比例原則的適用。接下來(lái)我們結(jié)合一個(gè)發(fā)生在上海奉賢的案例深度解讀一下比例原則在民事自助行為中的適用。

結(jié)合案例，判斷一個(gè)行為是否屬于自助行為，首先在行為啟動(dòng)階段，需以“權(quán)利受侵害的現(xiàn)實(shí)性”為前提，結(jié)合適當(dāng)性原則判斷措施與目標(biāo)的匹配度。合同屆滿(mǎn)后，合作社的土地被老呂非法占有，權(quán)利正在受到侵害。合作社的行為目的在于收回土地，維護(hù)自己的權(quán)利，具有適當(dāng)性。

在措施實(shí)施階段，必要性原則要求選擇損害最小的方式。合作社明明可以先尋求國(guó)家機(jī)關(guān)的幫助，卻選擇了在葡萄成熟時(shí)強(qiáng)鏟——即便目的是收回土地，造成資源浪費(fèi)的手段也因不符合“最小損害”要求而失當(dāng)。

而均衡性原則則劃定了自助行為的紅線(xiàn)。合作社因土地被非法占有（使用費(fèi)約7000元）強(qiáng)鏟即將成熟的葡萄（約3萬(wàn)元），結(jié)合情理，農(nóng)作物是幾個(gè)月、幾個(gè)季度甚至幾年勞動(dòng)的結(jié)晶，如果沒(méi)有最后的收成，相當(dāng)于前面的辛苦勞作都付諸東流。此舉所造成的損害遠(yuǎn)超需保護(hù)的利益，明顯違反均衡性。

綜上所述，合作社的行為因不具有必要性和均衡性而不屬于自助行為。我們也可以從這個(gè)“三步走”的判斷方式中感受到比例原則在民事自助行為中的適用。

2.刑事正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)中的比例把握

刑事領(lǐng)域的私力救濟(jì)以“制止不法侵害”“避免緊急危險(xiǎn)”為核心，比例原則的適用更強(qiáng)調(diào)“防衛(wèi)/避險(xiǎn)強(qiáng)度與侵害/危險(xiǎn)程度的對(duì)等性”，其判斷直接影響行為是否構(gòu)成犯罪。

（1）正當(dāng)防衛(wèi)

可見(jiàn)，無(wú)論是在《民法典》還是《刑法》中，正當(dāng)防衛(wèi)的實(shí)踐都強(qiáng)調(diào)了“必要限度”這一關(guān)鍵詞，在必要限度內(nèi)不承擔(dān)民事與刑事責(zé)任。值得一提的是，在最新修訂的《治安管理處罰法》中防衛(wèi)行為明顯超過(guò)必要限度并造成較大損害的，受到行政處罰并承擔(dān)民事責(zé)任；在《意見(jiàn)》中提及防衛(wèi)行為雖然明顯超過(guò)必要限度但沒(méi)有造成重大損害的，不屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，因此不需要承擔(dān)刑事責(zé)任，僅需要承擔(dān)適當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。由此可見(jiàn)，根據(jù)防衛(wèi)行為是否超過(guò)必要限度以及其所造成的損害程度，其所需要承擔(dān)的民事、行政、刑事責(zé)任也有所不同。

而判斷防衛(wèi)行為是否超過(guò)必要限度則需結(jié)合多方面的實(shí)際情況聚焦比例原則適當(dāng)性、必要性、均衡性三個(gè)方面進(jìn)行分析。接下來(lái)，筆者將結(jié)合一個(gè)最高法去年發(fā)布的典型案例進(jìn)行具體分析。

對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)，適當(dāng)性原則要求防衛(wèi)行為必須針對(duì)“正在進(jìn)行的不法侵害”。案例中的江某某兩次持刀反擊均在不法侵害進(jìn)行時(shí)，符合適當(dāng)性。必要性原則則聚焦“是否必須采取該強(qiáng)度的防衛(wèi)”。案例中，江某某使用折疊刀對(duì)抗赤手空拳的15人，結(jié)合對(duì)方多達(dá)15人且江某某被群毆勒頸的實(shí)際情況，江某某實(shí)際處于逃無(wú)可逃的境地之中，情急之下的自衛(wèi)行為并非主動(dòng)攻擊，合乎情理。這一指導(dǎo)性案例突出強(qiáng)調(diào)了在司法實(shí)踐過(guò)程中對(duì)于防衛(wèi)是否過(guò)當(dāng)?shù)呐袛嘈枰o密結(jié)合實(shí)際情況，判斷行為人是否具有“防衛(wèi)意圖”、該行為是否發(fā)生在“不法侵害進(jìn)行時(shí)”從而具有適當(dāng)性，該行為的強(qiáng)度是否未超出“制止不法侵害”的限度從而具有必要性。

均衡性原則也是判斷“防衛(wèi)過(guò)當(dāng)”的關(guān)鍵，需對(duì)比“侵害行為可能造成的損害”與“防衛(wèi)行為實(shí)際造成的損害”。在案例中，江某某遭勒頸群毆可能受到的損害和他揮刀自衛(wèi)實(shí)際造成陳某甲、陳某乙重傷、吳某輕微傷的損害大致上相均衡，法院在判決書(shū)中也強(qiáng)調(diào)了“未明顯超過(guò)必要限度”這一點(diǎn)，表現(xiàn)了均衡性的適用。

（2）緊急避險(xiǎn)

緊急避險(xiǎn)的責(zé)任判斷與正當(dāng)防衛(wèi)非常相近，從具體法條之中可以窺知一二：

同樣地，有關(guān)緊急避險(xiǎn)的法條也強(qiáng)調(diào)了“必要限度”這一關(guān)鍵詞，也需從三個(gè)方面進(jìn)行判斷。

緊急避險(xiǎn)中，比例原則的適用更側(cè)重“利益權(quán)衡”。適當(dāng)性原則要求避險(xiǎn)行為必須是為了避免正在發(fā)生的危險(xiǎn)（如火災(zāi)、自然災(zāi)害、動(dòng)物侵襲等），若為規(guī)避合法行為（如正常的執(zhí)法檢查）而損害他人利益，則因目的非法而不成立。必要性原則要求避險(xiǎn)手段是“唯一可行”的選擇，例如車(chē)輛在高速公路上遇到突發(fā)障礙時(shí)，若能通過(guò)減速、變道避免事故，卻選擇撞向路邊無(wú)辜行人，即違反必要性。均衡性原則則嚴(yán)格禁止“以大換小”，例如為挽救自己的寵物狗而損毀他人的救命藥物，因“財(cái)產(chǎn)利益不能凌駕于生命利益”而違反均衡，需承擔(dān)刑事責(zé)任。

3.民刑責(zé)任結(jié)合的具體模式

民刑責(zé)任的結(jié)合需以“比例原則”為標(biāo)尺，形成“民事補(bǔ)償優(yōu)先、刑事追責(zé)兜底”的互補(bǔ)關(guān)系，同時(shí)通過(guò)雙向約束防止責(zé)任認(rèn)定的失衡。

（1）民事責(zé)任對(duì)刑事責(zé)任的補(bǔ)充與限制

刑事領(lǐng)域中，若防衛(wèi)或避險(xiǎn)行為雖未達(dá)到犯罪程度（如未過(guò)當(dāng)），但仍造成無(wú)辜第三方損害（如正當(dāng)防衛(wèi)時(shí)誤傷路人），需通過(guò)民事賠償彌補(bǔ)損失——此時(shí)民事責(zé)任是對(duì)“權(quán)利恢復(fù)”的補(bǔ)充，符合比例原則中“全面救濟(jì)”的要求。反之，若行為已構(gòu)成刑事犯罪（如防衛(wèi)過(guò)當(dāng)致人死亡），在追究刑事責(zé)任的同時(shí)，民事賠償?shù)姆秶残枋鼙壤瓌t限制，例如不得要求被告人承擔(dān)遠(yuǎn)超其行為造成損失的賠償，避免“刑事處罰與民事賠償?shù)碾p重過(guò)度”。

（2）刑事追責(zé)對(duì)民事自助的反向約束

民事自助行為若嚴(yán)重違反比例原則，可能突破“民事侵權(quán)”的邊界，轉(zhuǎn)化為刑事犯罪。例如，債權(quán)人采取拘禁、毆打等方式催收債務(wù)，即便目的是實(shí)現(xiàn)債權(quán)（符合適當(dāng)性），但手段已超出“最小損害”（違反必要性），且“人身自由侵害”與“債權(quán)實(shí)現(xiàn)”的利益嚴(yán)重失衡（違反均衡性），此時(shí)需以非法拘禁罪、故意傷害罪追究刑事責(zé)任，通過(guò)刑事追責(zé)倒逼民事自助行為在比例原則框架內(nèi)實(shí)施。對(duì)于嚴(yán)重違反自助行為規(guī)則時(shí)刑法應(yīng)發(fā)揮作用。在某些情況下，自助行為可能?chē)?yán)重違反法律規(guī)定，不僅構(gòu)成民事侵權(quán)責(zé)任，還可能觸發(fā)刑事犯罪追究機(jī)制。此時(shí)，刑法作為權(quán)利的最終保障法，必須發(fā)揮其應(yīng)有的作用。即使不當(dāng)自助行為在民法中已經(jīng)受到了否定性評(píng)價(jià)，甚至行為者已經(jīng)承擔(dān)了民事或行政責(zé)任，也不應(yīng)絕對(duì)排除將該行為認(rèn)定成犯罪的可能^[14]。

同時(shí)，刑事追責(zé)的啟動(dòng)需嚴(yán)格對(duì)應(yīng)“損害程度”，對(duì)于輕微超出比例的自助行為（如扣留財(cái)物時(shí)不慎造成少量損壞），僅通過(guò)民事賠償即可救濟(jì)，無(wú)需動(dòng)用刑事處罰，體現(xiàn)“刑民分界”的比例思維。在民法中的不當(dāng)自助行為與刑法介入關(guān)系層面，刑法應(yīng)保持謙抑性以及其在限縮適用中的重要性。民法中的不當(dāng)自助行為只是為刑法的介入提供了可能性，而并非鼓勵(lì)刑法過(guò)度干預(yù)民事行為^[15]。

2018年，著名的“昆山龍哥反殺案”成為中國(guó)司法史的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，改寫(xiě)了對(duì)于“正當(dāng)防衛(wèi)”的認(rèn)知，檢察官在通報(bào)會(huì)上指出：“在暴力威脅持續(xù)存在的情境下，不能苛求防衛(wèi)人精準(zhǔn)控制反擊力度。”此后，多個(gè)案件參照此標(biāo)準(zhǔn)作出裁決，使得《刑法》第二十條不再是一紙空談。

然而，在實(shí)際司法實(shí)踐中，對(duì)于認(rèn)定民事自助行為、刑事正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)仍然存在著許多困難，特別是民事自助行為，相關(guān)的案例寥寥無(wú)幾。筆者對(duì)于通過(guò)前文所述的比例原則如何運(yùn)用于具體的司法實(shí)踐之中有一些自己的設(shè)想：

比例原則在私力救濟(jì)民刑責(zé)任認(rèn)定中的落地，并非單純的理論推演，而是需要司法、執(zhí)法及社會(huì)救濟(jì)體系形成協(xié)同機(jī)制，通過(guò)具體操作層面的細(xì)化設(shè)計(jì)，讓抽象原則轉(zhuǎn)化為可感知、可執(zhí)行的實(shí)踐規(guī)范。

1.  筑牢比例原則適用的司法根基

（1）案例指導(dǎo)精細(xì)化：樹(shù)立比例裁判的標(biāo)桿典范

在案例指導(dǎo)方面，應(yīng)建立“私力救濟(jì)比例原則典型案例庫(kù)”，由最高法、最高檢定期篩選發(fā)布具有標(biāo)桿意義的案件。例如，針對(duì)“超市搜身維權(quán)是否過(guò)當(dāng)”“面對(duì)家暴的防衛(wèi)強(qiáng)度認(rèn)定”等常見(jiàn)爭(zhēng)議場(chǎng)景，選取裁判邏輯清晰、比例原則適用精準(zhǔn)的案例，明確“必要限度”“利益均衡”的具象標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，可在案例中提煉“比例原則適用三步法”裁判模板：第一步，審查行為是否符合適當(dāng)性（手段與目的是否匹配）；第二步，判斷是否符合必要性（是否存在更溫和的替代手段）；第三步，驗(yàn)證是否符合均衡性（保護(hù)利益與損害利益的權(quán)重對(duì)比），為基層法官提供可直接參照的裁判框架。

（2）裁判文書(shū)精深化：強(qiáng)化比例論證的說(shuō)理效能

在裁判文書(shū)說(shuō)理方面，要求法官在涉及私力救濟(jì)的案件中，必須單獨(dú)列明“比例原則適用分析”部分，避免簡(jiǎn)單以“行為過(guò)當(dāng)”“防衛(wèi)適當(dāng)”等模糊表述結(jié)案。例如，在正當(dāng)防衛(wèi)案件中，需具體說(shuō)明“侵害行為的暴力等級(jí)（如持械攻擊）”“防衛(wèi)手段的對(duì)應(yīng)性（如使用同等強(qiáng)度工具反擊）”“損害結(jié)果的差距（如造成侵害人輕傷與侵害可能導(dǎo)致的重傷對(duì)比）”，通過(guò)量化分析展現(xiàn)比例判斷過(guò)程，增強(qiáng)裁判的公信力與可接受度。

2.  構(gòu)建比例原則適用的培訓(xùn)體系

比例原則的準(zhǔn)確適用，依賴(lài)于執(zhí)法人員與司法者對(duì)原則內(nèi)涵的深刻理解和場(chǎng)景化判斷能力，需構(gòu)建分層分類(lèi)的培訓(xùn)體系。

針對(duì)公安機(jī)關(guān)等一線(xiàn)執(zhí)法人員，培訓(xùn)應(yīng)聚焦“私力救濟(jì)行為的初步識(shí)別與比例評(píng)估”。通過(guò)模擬演練（如“現(xiàn)場(chǎng)處置鄰里沖突中的自助行為”“面對(duì)正在進(jìn)行的侵害如何判斷防衛(wèi)是否過(guò)當(dāng)”），訓(xùn)練其運(yùn)用“比例原則三性”快速評(píng)估行為合法性的能力。例如，在處理商場(chǎng)保安扣留盜竊嫌疑人的警情時(shí)，引導(dǎo)執(zhí)法人員從“扣留時(shí)間是否超出必要（如是否及時(shí)報(bào)警）”“約束手段是否造成不必要傷害”等角度判斷行為邊界，避免將合法自助誤判為非法拘禁。

針對(duì)法官、檢察官等司法人員，培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重“復(fù)雜場(chǎng)景下的比例權(quán)衡”?？梢搿袄婧饬苛勘怼惫ぞ撸瑢⑺搅葷?jì)涉及的利益類(lèi)型（如生命權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)）按權(quán)重分級(jí)，結(jié)合行為的緊迫性、手段的可選性等變量，通過(guò)案例研討（如“為保護(hù)商鋪免受打砸而使用辣椒水造成路人誤傷是否符合比例”），提升其在多元利益沖突中精準(zhǔn)適用比例原則的能力。同時(shí)，定期組織“民刑責(zé)任銜接”專(zhuān)題培訓(xùn)，明確民事自助與刑事犯罪的轉(zhuǎn)化節(jié)點(diǎn)（如“何種程度的暴力催收會(huì)從民事侵權(quán)升級(jí)為刑事犯罪”），避免責(zé)任認(rèn)定的脫節(jié)或重復(fù)。

3.   構(gòu)建比例原則落地的聯(lián)動(dòng)機(jī)制

私力救濟(jì)的濫用往往源于公力救濟(jì)的滯后或缺位，構(gòu)建二者的無(wú)縫銜接機(jī)制，可從源頭減少比例原則被突破的風(fēng)險(xiǎn)，而銜接公力救濟(jì)與私力救濟(jì)正需要各個(gè)機(jī)關(guān)互相配合協(xié)作。

一方面，需建立“緊急公力救濟(jì)快速響應(yīng)通道”。針對(duì)債權(quán)催收、人身侵害預(yù)警等常見(jiàn)私力救濟(jì)場(chǎng)景，開(kāi)通24小時(shí)在線(xiàn)報(bào)案與處置平臺(tái)。例如，債權(quán)人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)時(shí)，可通過(guò)平臺(tái)即時(shí)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全裁定，由法院在2小時(shí)內(nèi)作出初步響應(yīng)；公民面臨持續(xù)性騷擾、威脅時(shí)，可申請(qǐng)警方出具“臨時(shí)保護(hù)令”，通過(guò)公力救濟(jì)的及時(shí)性降低個(gè)體采取過(guò)度自助行為的可能性。同時(shí)，明確公力救濟(jì)的“響應(yīng)時(shí)效標(biāo)準(zhǔn)”（如輕微傷案件1小時(shí)內(nèi)出警、簡(jiǎn)單債權(quán)糾紛24小時(shí)內(nèi)調(diào)解），以制度剛性保障公力救濟(jì)的可及性。

另一方面，應(yīng)完善“私力救濟(jì)后的公力確認(rèn)機(jī)制”。對(duì)于個(gè)體已采取的私力救濟(jì)行為（如扣留財(cái)物、緊急避險(xiǎn)），允許當(dāng)事人在行為結(jié)束后48小時(shí)內(nèi)申請(qǐng)公力機(jī)關(guān)（如法院、派出所）進(jìn)行合法性審查。經(jīng)審查符合比例原則的，出具“行為合法確認(rèn)書(shū)”，避免后續(xù)糾紛；對(duì)輕微超出比例的行為，引導(dǎo)當(dāng)事人通過(guò)民事賠償彌補(bǔ)損失，避免刑事追責(zé)的擴(kuò)大化；對(duì)嚴(yán)重違反比例原則的，及時(shí)啟動(dòng)追責(zé)程序。這種“事后確認(rèn)”機(jī)制既能為合法私力救濟(jì)提供背書(shū)，又能通過(guò)公力介入糾正過(guò)度行為，形成“私力啟動(dòng)——公力收尾”的閉環(huán)。

此外，還可借助信息化手段搭建“私力救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)”，整合法院、公安、社區(qū)等數(shù)據(jù)資源，對(duì)頻繁采取私力救濟(jì)的個(gè)體或高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景（如債務(wù)糾紛集中的商圈）進(jìn)行標(biāo)記，通過(guò)提前介入調(diào)解、普法宣傳等方式，預(yù)防比例原則被突破的潛在風(fēng)險(xiǎn)。