2023年3月17日
2023年3月17日15時，北京中凱（上海）律師事務所公司與商事業(yè)務部舉辦二零二三年度第一次交流研討會，活動由黨支部書記、副主任、管理合伙人崔天送主持，由高級合伙人張影影律師進行主題為“私募投資基金登記備案法律實務”的專題分享。 張影影律師首先介紹了此次分享會的背景是基于《私登投資基金登記備案辦法》及其配套指引的出臺，其次介紹本次分享會主要從管理人登記及持續(xù)合規(guī)和私募基金備案兩個角度闡述《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引的規(guī)定及與過往規(guī)定的變動情況。 張律師以管理人登記關注要點視角切入，橫向介紹了管理人的注冊資本、名稱、經營范圍、股權架構、運營基本設施及條件、專業(yè)化經營、制度要求等內容，同時也分析了新規(guī)對管理人的專職員工、出資人、實際控制人、高級管理人員及關聯方的具體規(guī)定與變化。在管理人的持續(xù)合規(guī)問題上，張律師闡述了私募基金管理人實際控制權等轉讓條件、管理團隊穩(wěn)定、登記信息變更等規(guī)定。 在私募基金備案方面，張律師主要介紹了私募基金的募集推介、基金合同的內容、強控制關系、私募基金的封閉運作、存續(xù)期及投資范圍的規(guī)定。通過對照新舊規(guī)定，向與會嘉賓分享私募基金的監(jiān)管趨勢，強調了新規(guī)涉及較重大變化的規(guī)則要求。 期間，崔天送律師結合實務經驗與張影影律師就本次研究主題進行了互動交流，崔律師認為《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引是根據私募基金行業(yè)的發(fā)展趨勢及普遍存在的問題對舊規(guī)進行了針對性的修訂，修訂的內容體現出對私募基金管理人登記、私募基金備案和信息變更等方面從嚴的態(tài)度，整體上提升了管理人登記的標準，也提高了私募基金產品備案的門檻，體現出扶優(yōu)限劣的監(jiān)管原則，為私募基金行業(yè)的進一步合規(guī)運作奠定了制度基礎。
